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證監會新規落地,完善基金管理公司子公司監管

證監會新規落地,完善基金管理公司子公司監管

  • 分類:明亮動態
  • 作者:
  • 來源:
  • 發布時間:2016-12-06
  • 訪問量:0

【概要描述】日前,證監會正式發布《基金管理公司子公司管理規定》(以下簡稱《子公司規定》)及《基金管理公司特定客戶資產管理子公司風險控制指標管理暫行規定》(以下簡稱《風控規定》)。

證監會新規落地,完善基金管理公司子公司監管

【概要描述】日前,證監會正式發布《基金管理公司子公司管理規定》(以下簡稱《子公司規定》)及《基金管理公司特定客戶資產管理子公司風險控制指標管理暫行規定》(以下簡稱《風控規定》)。

  • 分類:明亮動態
  • 作者:
  • 來源:
  • 發布時間:2016-12-06
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詳情

 

  日前,證監會正式發布《基金管理公司子公司管理規定》(以下簡稱《子公司規定》)及《基金管理公司特定客戶資產管理子公司風險控制指標管理暫行規定》(以下簡稱《風控規定》)。 

  12月2日,新聞發言人鄧舸表示,將給予18個月的達標過渡期安排。本規定頒布實施后第12個月、第18個月,專戶子公司各項風控指標達到規定標準的比例應當分別不低于50%和100%。 

  今年8月,證監會曾此征求意見。在公告中,證監會表示,經認真梳理研究,對于適當延長《風控規定》過渡期、實施差異化風控指標監管、放寬特殊目的機構全資控股要求、進一步完善部分風險控制指標等建議,我會予以采納。對于允許母子公司同業競爭、由子公司作為風控報表的獨立報送主體等建議,綜合考慮行業現狀和監管實際,本次修改暫未采納。

  與原版規定相比,新規主要修訂為:

  凈資本約束。根據風控規定的要求,基金子公司凈資本不得低于1億元、不得低于凈資產的40%、不得低于負債的20%,調整后的凈資本不得低于各項風險資本之和的100%。 

  專業化經營。明確了基金子公司可以從事專戶業務、基金銷售業務、私募股權管理業務以及中國證監會許可或認可經營的其他業務,但是要求專業化經營,即只能選擇其中一項業務經營。

  首次明確基金母公司對子公司持股比例不得低于51%。

  禁止同業競爭。多個條款強調禁止基金母子公司之間、受同一基金母公司管理的不同子公司之間同業競爭。 

  此外,新規中的第四章節子公司的治理與內控中,有兩條特別對私募股權基金管理子公司行為作出的規定。對其子公司下設或投資參股其他機構、子公司為特定的私募股權投資基金,設立專門履行管理人職責的特殊目的機構做出了規范。

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